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系交易员操作失误导致

时间:2019/7/7 18:20:51  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 近期,银河证券因有效报价天准科技后未进行实际申购,导致科创板首个“跑单”案例。而在情况通报仅两日后,7月5日晚间,中证协的处理结果随即下发。银河证券自营账户被列入限制名单,将在六个月内与“打新”无缘。  为何会出现如此情况?券商中国记者从公司获悉,此次交易失败系由公司负责交易人...
        近期,银河证券因有效报价天准科技后未进行实际申购,导致科创板首个“跑单”案例。而在情况通报仅两日后,7月5日晚间,中证协的处理结果随即下发。银河证券自营账户被列入限制名单,将在六个月内与“打新”无缘。

  为何会出现如此情况?券商中国记者从公司获悉,此次交易失败系由公司负责交易人员未按指定时间进行网下申购操作所致。公司高度重视此次操作事故,已启动问责机制,严肃追究责任。

  六个月内无缘打新

  7月5日,就在银河证券自营账户“跑单”两日后,中证协发布首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第1号),对该次行为予以处理。


  中证协表示,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中,存在违规的股票配售对象列入限制名单。而限制名单信息显示,银河证券自营账户自2019年7月8日至2020年1月7日被列入限制名单。

  在限制期间,限制配售对象将不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。也即,银河证券自营账户未来六个月内都将与网下“打新”无缘。

  券商中国就今年1-6月银河证券自营账户首发获配情况来看,其在今年上半年至少有24只新股获配,不过整体获配数量并不算多。

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